中新網(wǎng)北京2月13日電 (記者 陳康亮)天風(fēng)證券股份有限公司(下稱天風(fēng)證券)13日公告稱,公司及子公司天風(fēng)天睿投資有限公司遠(yuǎn)隔收到湖北證監(jiān)局下發(fā)的事前示知書。 經(jīng)查,天風(fēng)證券存在部分職工推介非公司代銷的金融居品、非法與武漢現(xiàn)代天信金錢處理有限公司協(xié)同開展業(yè)務(wù)、非法銷售福升省心慎重1號(hào)私募基金、討論方案不審慎等問題。湖北證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)天風(fēng)證券遴選暫停開展代銷私募金融居品業(yè)務(wù)2年、責(zé)令刑事包袱關(guān)連包袱東談主員并講解注解效果、監(jiān)管言語的行政監(jiān)管門徑。 {jz:field.toptypename/} 此外
每經(jīng)AI快訊,北京證監(jiān)局網(wǎng)站2月13日發(fā)布對(duì)于對(duì)北京真誠私募基金處治有限牽涉公司襲取責(zé)令改正行政監(jiān)管形態(tài)的決定。經(jīng)查,北京證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)該公司在開展私募基金業(yè)務(wù)經(jīng)由中,存在以下舉止:未妥善保存投資者順應(yīng)性處治方面的檔案貴寓,關(guān)聯(lián)里面軌制不順應(yīng)監(jiān)管司法條款;未按照基金條約商定實(shí)行信息露餡義務(wù)。憑據(jù)規(guī)章,北京證監(jiān)局決定對(duì)該公司襲取責(zé)令改正行政監(jiān)管形態(tài)。 {jz:field.toptypename/} 逐日經(jīng)濟(jì)新聞 發(fā)布于:四川省
開云app下載 ST福能收廣東證監(jiān)局《行政處罰決定書》
2026-02-07登錄新浪財(cái)經(jīng)APP 搜索【信披】查看更多考評(píng)等級(jí) 北京商報(bào)訊2月6日晚間,ST福能(維權(quán))(300173)披露公告稱,公司收到廣東證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》。 《行政處罰決定書》顯示,經(jīng)查明,ST福能信息披露違法違規(guī)的事實(shí)包括,2020年6月,ST福能子公司深圳大宇精雕科技有限公司(以下簡稱“大宇精雕”)與重慶市中光電顯示技術(shù)有限公司(以下簡稱“重慶中光電”)約定,先由重慶中光電向大宇精雕支付虛假貨款,大宇精雕確認(rèn)虛假應(yīng)收款,大宇精雕再以虛構(gòu)采購業(yè)務(wù)、支付預(yù)付款的形式,最終將資金轉(zhuǎn)回重慶中
36 氪獲悉,證監(jiān)會(huì)浙江證監(jiān)局發(fā)布行政處罰決定書,2024 年 9 月 2 日至 2025 年 4 月 16 日,當(dāng)事人金永榮知曉其薦股行為具有影響力,在其雪球"金浤"賬號(hào)公開發(fā)文評(píng)價(jià)、推薦"啟迪環(huán)境""路維光電""光華科技"等 32 只股票,并控制賬戶組在薦股后的當(dāng)日或次日進(jìn)行大量反向賣出交易。按當(dāng)日及次日賣出口徑計(jì)算,交易金額合計(jì) 630,594,337.30 元,違法所得合計(jì) 41,623,864.21 元。鑒于當(dāng)事人金永榮操縱證券市場的違法行為影響證券交易秩序,情節(jié)嚴(yán)重,我局決定:對(duì)金
開云app下載 證監(jiān)局出手!黃金概念股萊紳通靈股東收警示函
2026-01-181月16日晚,萊紳通靈發(fā)布公告稱,公司當(dāng)日收到《江蘇證監(jiān)局對(duì)歐陸之星鉆石(上海)有限公司采取出具警示函措施的決定》(簡稱“《警示函》”),歐陸之星鉆石(上海)有限公司(簡稱“歐陸之星”)因未如實(shí)披露相關(guān)股東代持事項(xiàng),違反了《上市公司收購管理辦法》相關(guān)規(guī)定。 {jz:field.toptypename/} 根據(jù)萊紳通靈此前披露的2025年第三季度報(bào)告,歐陸之星持有1715.62萬股萊紳通靈股票,持股比例為5%。 未真實(shí)披露代持 《警示函》內(nèi)容顯示,經(jīng)查,億匯通投資實(shí)業(yè)(上海)有限公司作為歐陸之星
2025年9月22日,浙江向日葵大健康科技股份有限公司(簡稱向日葵)披露重組預(yù)案。近期,重組標(biāo)的的實(shí)際產(chǎn)能和業(yè)務(wù)模式引發(fā)市場質(zhì)疑,浙江證監(jiān)局依法開展核查工作,發(fā)現(xiàn)重組預(yù)案涉嫌誤導(dǎo)性陳述,已于近日對(duì)向日葵立案調(diào)查。下一步,將在全面調(diào)查的基礎(chǔ)上依法處理,切實(shí)維護(hù)并購重組市場秩序。
中胤時(shí)尚:收到浙江證監(jiān)局警示函
2026-01-17新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)訊 1月14日,中胤時(shí)尚公告,近日收到浙江證監(jiān)局出具的《關(guān)于對(duì)浙江中胤時(shí)尚股份有限公司及相關(guān)責(zé)任人員采取出具警示函措施的決定》。公司存在使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理授權(quán)到期后未贖回,未經(jīng)董事會(huì)審議繼續(xù)購買定期存款的問題,資金最高時(shí)達(dá)4950萬元;以及2024年3月29日變更募集資金賬戶未經(jīng)董事會(huì)審議。上述行為違反了相關(guān)法律法規(guī),公司董事長兼總經(jīng)理倪秀華、財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會(huì)秘書潘威敏對(duì)違規(guī)行為承擔(dān)主要責(zé)任。
四川證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)成都振芯科技股份有限公司及謝俊等相關(guān)責(zé)任人員采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查,成都振芯科技股份有限公司(以下簡稱“振芯科技”或“公司”)于2025年12月30日,通過非法定信息披露渠道發(fā)布控股股東可能對(duì)公司董事會(huì)提前換屆信息,違反“公平原則”,損害投資者公平知情權(quán),且上述信息披露違反“真實(shí)、準(zhǔn)確、完整”的要求。公司董事長謝俊、董事徐進(jìn)、董事柏杰在發(fā)布信息上署名,公司董事兼總經(jīng)理?xiàng)顕?、董事?huì)秘書陳思莉在公司審批流程中簽字同意。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第226
上證報(bào)中國證券網(wǎng)訊1月13日,貴州證監(jiān)局在《貴州證監(jiān)局2025年監(jiān)管執(zhí)法綜述》中披露,2025年,貴州證監(jiān)局全年開展檢查111家次,采取行政監(jiān)管措施31件、日常監(jiān)管措施63件。轄區(qū)2起財(cái)務(wù)造假案被嚴(yán)肅查處,2家上市公司和20名責(zé)任人擬被處罰1.94億元,其中4名責(zé)任人擬被采取5年或10年證券市場禁入措施。監(jiān)管執(zhí)法威懾不斷提升,資本市場生態(tài)不斷凈化。 重拳出擊嚴(yán)打財(cái)務(wù)造假大力整肅市場秩序 財(cái)務(wù)造假是嚴(yán)重破壞市場“三公”原則、侵蝕市場誠信根基的“毒瘤”,是投資者最痛恨、最不能容忍的違法違規(guī)行為。2


















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